股民操纵4只股票赚2.23亿遭重罚

近日，证监会官网公布的一则行政处罚决定书引发市场关注。

 

来自山东的70后股民潘日忠，因操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票，构成“操纵证券市场”行为，被证监会没收违法所得共计2.23亿元，并处以2.23亿元罚款，共计罚没4.46亿元。据悉，这一案件也刷新了今年证监会对操纵市场行为的罚没金额纪录。处罚决定书显示，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

 

以天铁股份为例，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖“天铁股份”，先建仓拉抬，再出货，造成“天铁股份”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。同时，潘日忠还在自己实际控制的账户之间进行交易，2019年1月31日，账户组对倒量占天铁股份市场竞价成交量最高达到12.14%。

 

2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠采用上述多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利3745.05万元。

 

此后，潘日忠又通过类似手段，操纵“嘉澳环保”、“鼎捷软件”、“瑞普生物”三只股票，分别盈利3364.43万元、1.33亿元、1937.42万元。

 

证监会认为，潘日忠的上述行为构成“操纵证券市场”行为，具有操纵市场的主观意图，对于当事人提出不具有操纵证券市场的故意，文化程度不高等陈述申辩意见不予采纳。根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对潘日忠没收违法所得共计223272994.82元，并处以223272994.82元罚款。